Dubai Financial Services Authority (DFSA) har idømt Dubai-enheden Hayman-Woodward Global Mobility Services (HWW DIFC) en bøde på 454.367 USD (Dh1,67 millioner) for at have ydet uautoriserede tjenester i mere end seks år.
HWW DIFC blev fundet skyldig i at have udført kundetjenester i eller fra Dubai International Financial Centre uden at være registreret som en udpeget ikke-finansiel virksomhed eller profession (DNFBP), sagde DFSA i en erklæring torsdag.
Selskabet er registreret i DIFC, men dets forretningsaktiviteter er kun tilladt for ledelsesrådgivning og dokumentklareringstjenester.
DFSA fandt, at HWW DIFC overtrådte DNFBP-reglerne, særligt ved at optræde som dannelsesagent for juridiske personer og ved at stille et registreret kontor, forretningsadresse, korrespondance og administrativ adresse til rådighed for virksomheder og juridiske personer.
De uautoriserede ydelser blev leveret til 71 klienter mellem august 2018 og februar 2025. HWW DIFC underskrev også aftaler med tre frizoner uden for DIFC for at assistere ved oprettelse af virksomheder og andre transaktioner med kundeserviceudbydere.
Straffesanktionen består af bøden og et disgorgement, altså tilbagebetaling af fortjenester opnået gennem ulovlige handlinger. Bøden blev dog nedsat med 30 procent fra 522.047,05 USD, efter at Hayman-Woodward indvilligede i at acceptere forliget.
“DNFBP-regimet er en nøglekomponent i DFSA’s rammeværk til at mindske risikoen for hvidvask og anden finansiel kriminalitet inden for DIFC,” sagde Alan Linning, administrerende direktør for håndhævelse i DFSA.
“Virksomheder, der leverer virksomhedstjenesteydelser og andre DNFBP-tjenester, kan udgøre øgede risici for finansiel kriminalitet og er derfor underlagt passende tilsyn og regulering.”
Myndighederne i De Forenede Arabiske Emirater har været årvågne i at slå ned på enheder, der overtræder reglerne som led i bestræbelserne på at opretholde integriteten og pålideligheden i det emiratiske finansielle system.
Tidligere i måneden idømte DFSA Vault Wealth, et virksomhed der leverer formueforvaltningstjenester, en bøde på Dh401.000 for at have gennemført transaktioner uden tilladelse.
I sidste uge pålagde Registreringsmyndigheden for Abu Dhabis ADGM bøder på i alt 100.000 USD mod PKF Accountants and Business Advisers for regulatoriske fejl.
Centralbanken i De Forenede Arabiske Emirater har også idømt bøder til långivere, der har overtrådt reglerne, særligt dem om bekæmpelse af hvidvask.
“DFSA forbliver engageret i at udvikle, forvalte og håndhæve verdensklasse regulering af finansielle tjenester inden for DIFC,” oplyste myndigheden.
Den tilføjede, at den vil fortsætte med at træffe passende håndhævelsesforanstaltninger for at beskytte nuværende og potentielle brugere af finansielle tjenester og for at opretholde tilliden til DIFCs reguleringsramme.
